北京证监局23日披露了8张行政监管措施决定书，共计点名7家公司，涉及券商、期货公司等。

来源：北京证监局

新时代证券被警示

经查，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。

上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三十九条的规定，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

九州期货、中国国际期货被责令改正

九州期货存在以下违规事实：一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查，未对居间人信息进行有效审核；二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。上述问题反映出公司居间人管理存在内控缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定，北京证监局决定采取责令改正的监管措施。

同时，刘向龙时任九州期货副总经理，分管经纪业务部，负责管理公司居间人业务，对上述问题负有直接管理责任，北京证监局决定采取出具警示函的监管措施。

中国国际期货存在的问题：一是《公司章程》部分内容与法规冲突，《公司章程》在董事和高管任职期限、监事会运行等方面的要求未得到严格执行；二是内部管理资料保管不完善。

上述问题不符合《期货公司监督管理办法》第四十条、第六十条的规定，北京证监局决定采取责令改正的监管措施。

和讯信息科技有限公司被责令改正

北京证监局指出，和讯信息科技有限公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第二十八条第一款的规定，北京证监局决定采取责令改正的监管措施。

飞利信董事长兼总经理杨振华被警示

杨振华在飞利信首次公开发行时作出承诺，在任职期间每年转让的股份不超过直接或间接持有的发行人股份总数的25%。

根据飞利信2021年11月12日披露的公告，司法拍卖流拍后平安信托有限责任公司申请以流拍价抵偿债务，杨振华所持飞利信股份于2021年11月11日减少3975.09万股，占公司总股本的比例为2.77%。本次减持过户完成后，杨振华在2021年度合计减持5858.92万股，占年初本人持股总数的33.80%，违反了前述承诺。

根据规定，北京证监局决定对杨振华采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中乾证融被责令改正

经查，北京中乾证融投资管理有限公司未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔第105号〕)第十六条之规定，北京证监局决定采取责令改正行政监管措施。

新华都集团等被警示

新华都实业集团股份有限公司、新华都实业集团(上海)投资有限公司、陈发树、林玉叶、陈焱辉，与厦门新华都投资管理咨询有限公司作为森特士兴集团股份有限公司(下称森特股份)股东，互为一致行动人。

2021年12月6日，陈发树名下证券账户陆续买入150万股森特股份股票，上述一致行动人合计持股比例由4.78%上升至5.06%。该持股变动信息未于3日内公告，直至2021年12月31日才对外公告；且2021年12月6日至12月29日期间，其名下证券账户继续买卖森特股份股票，使持股比例维持在5%以上，最高至5.20%。

上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第十三条的规定，北京证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。