中证协持续打击网下打新违规,百亿量化私募被列入打新“黑名单”

2021年11月15日,中国证券业协会发布首次公开发行股票配售对象限制名单(2021年第6号),对在科创板“凯尔达”等新股发行项目网下申购过程中存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的股票配售对象列入限制名单,百亿量化私募鸣石投资旗下产品在列。

名单显示,此次被限制的配售对象分别是琅润资本管理有限公司-琅润资本主基金有限公司、宽德小众山6号私募投资基金、鸣石金选15号私募证券投资基金、孝庸资产-招享股票中性2号私募证券投资基金、国任财产保险股份有限公司-自有资金。

据中国证券业协会公告,上述5家机构存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称“细则”)第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。5名配售对象均被限制参与网下申购6个月,限制时间均为2021年11月16日至2022年5月15日。

被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

值得关注的是,鸣石金选15号私募证券投资基金即为百亿私募鸣石投资旗下产品。据了解,鸣石投资曾弃购多只新股。公告显示,10月以来,鸣石投资至少有4次弃购行为,弃购金额约为12万元。

就在两个月前,两家量化私募公司旗下产品同样因弃购获配新股被中证协限制参与打新。

据中证协9月9日发布的首次公开发行股票配售对象限制名单(2021年第5号),北京涵德投资管理有限公司旗下涵德清源量化2号私募证券投资基金,以及另一家百亿量化私募宁波金戈量锐资产管理有限公司旗下量锐资产-招享指数增强6号私募证券投资基金双双“上榜”,两只基金初步获配股份数量均不足1000股,获配金额均不足1万元,最终均全额弃购。

截至发稿,中证协2021年以来已累计发布6份首次公开发行股票配售对象限制名单、4份首次公开发行股票配售对象黑名单以及2份公开发行股票配售对象黑名单,共有450个账户被限,被限时间从半年到1年不等。

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