业绩巨亏连遭问询!历经两次延期后,国盛金控回复深交所疑问

6月25日晚间,国盛金控披露了深交所对公司2020年年报中存在的问题进行了答复。

国盛金控在回复函中称,公司不存在《股票上市规则(2020年修订)》第13.3条规定的其他风险警示情形;买入返售金融资产规模较上年同期大幅下降主要系国盛证券基于风险防范需要主动压缩重资产业务规模及调整投资策略所致。

其中,对于业绩为何低于行业整体水平?国盛金控表示,国盛证券分类评级由BB级下降为CCC级,导致重资本业务规模被迫压缩,部分外部交易对手终止或暂停与国盛证券合作,导致相关业务收入不及市场平均水平。

截至2020年末,报告期内国盛金控证券业务(运营主体为国盛证券及其下属企业)实现营业收入19.04长亿元,同比增长2.42%;实润现净利润0.64亿元,同比下降79.22%。

而在同期,根据证券业协会发布的行业数据显示,证券行业2020年度营业收入同长比增长24.41%,净利润同比增长27.98%。为何国盛金控会与行业内的多数券商差距如此之大?

回复函中称,证券自营业务下滑是拖累国盛证券业绩不及行业平均水平的重要因素。证券自营业务收益大幅下降主要系国盛证券基于风险防范需要主动压缩重资本业务规模、降低债券自营杠杆等因素所致。

相关数据显示,国盛证券2020年度证券自营业务收入为1.4亿元,较2019年减少4.28亿元,同比下降75.31%。同时,股票自营规模由原先的17.10亿元压缩至1.11亿元,相应的收益也由2019年的3.54亿元下降至2020年度的0.84亿元。

值得注意的是,因国盛资管业务开展不规范等情形,深圳证于监局于2020年1月23日对国盛资管采取责令暂停非标私募资管业务六个月的行政监管措施;国盛证券、国盛期货因“隐瞒实际控制人或持股比例,治理失衡”,中国证监会决定自2020年7月17日起对国盛证券、国盛期货实行接管。

此外,国盛金控购买信托理财产品出现量逾期,亦遭深交所问询。据悉,国盛金控购买的信托理财产品发生金额2.97亿元,未到期余额0.83亿元,逾期未收回金额2.14亿元。

对此,国盛金控方面表示,信托计划均为一般受益权份额。一般受益权委托人将于优先受益权委托人获得本金及收益分配后方可获得信托收益分配。由于违约债券对本公司持有的一般信托受益权份额造成了实质性损失,部分底层资产无法变现,信托计划退出延迟。

公开资料显示,国盛金控(原华声股份)2015年曾以“蛇吞象”方式拿下国盛证券。2015年11月,华声股份以69.3亿元的交易价格购买国盛证券100%股权,至此通过重大资产重组将中江信托旗下国盛证券装进了上市公司。2016年8月华声股份正式更名为国盛金控。

不过近年来国盛金控业绩波动较大。2018年、2019年营收分别为12.12亿元、16.70亿元;净利润分别为亏损5.4亿元、盈利9520.61万元。2020年国盛金控实现营业收入22.06亿元、同比增长32.12%;归属于上市公司股东的净利润亏损3.66亿元,同比下降573.14%。

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